2024年1月24日,海南证监局公告,对海南敦朴私募基金管理采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。经查,海南敦朴私募基金管理存在以下问题:一、相关基金产品存在违反相关法规和基金合同关于“基金总资产占净资产的比例不得超过200%”的投资限制情形;二、委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动;三、未建立健全关联交易管理制度,关联交易事项未披露;四、未诚实信用、谨慎勤勉,通过债券交易为他人代持债券。这些行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等相关规定。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
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